加強下壹步內部控制工作計劃1為進壹步推動、指導和促進全市各單位內部控制的建立和實施，蘇州市財政局近日印發《行政事業單位內部控制基礎評價實施方案》，確保內部控制基礎評價落到實處。
《實施方案》明確了工作目標、基本原則、主要任務、時間節點、宣傳督導等具體措施和相關要求，加強組織領導，成立了以市財政局分管領導為組長，會計、預算、國庫等相關部門負責人為成員的領導小組，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導監督等工作。
《實施方案》明確要求，各縣(區)、各部門要於20xx年7月中旬啟動本地區、本部門內部控制基礎評價工作，研究制定實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎評價工作；各行政事業單位應於20xx年9月底前，按照本辦法和《行政事業單位內部控制規範(試行)》的要求，組織開展內部控制基礎評價工作；各單位應將包括評價得分、扣分、專項說明和下壹步工作安排等內容的內部控制基本評價報告上報本單位主要負責人，以明確本單位下壹步內部控制建設的重點和改進方向，確保20xx年底前順利完成內部控制的建立和實施工作。
加強內部控制下壹步工作計劃2 10 10月2 1日，省財政廳在《關於全面推進全省行政事業單位內部控制實施工作的意見》的基礎上，印發了《行政事業單位內部控制基本評價實施意見》，決定到20xx年底，推進全省行政事業單位內部控制建立和實施工作。
針對壹些單位對內控建設重視不夠，風險防範意識薄弱，內控制度有待進壹步完善；壹些單位雖然建立了較為完善的內部控制制度，但缺乏有效的執行手段和措施，相關要求無法落實。8月，省財政廳印發《關於全面推進全省行政事業單位實施內部控制建設的意見》，要求全省行政事業單位按照全面性、重要性、制衡性、適應性四項原則，建立健全內部控制制度，加強內部流程控制；建立內部控制報告制度，促進內部控制信息披露；推進內部控制信息化建設，確保制度落實；建立健全內部控制的監督、檢查和自我評價體系，以達到確保經濟活動合法合規、確保國有資產安全有效使用、確保財務信息真實完整、有效防範欺詐和腐敗的工作目標。
省財政廳明確要求，各級行政事業單位在內部控制建設實施中，必須建立“壹把手”負責制，設立內部控制領導機構，單獨設立內部控制職能部門或確定內部控制牽頭部門，明確各部門、崗位及相關工作人員的分工和職責，積極與各部門、崗位協調配合，充分利用現代技術手段，摸清單位經濟活動風險，制定風險應對策略。同時，由本單位審計部門或紀檢監察部門牽頭，定期開展本單位內部控制監督檢查和自我評價，形成本單位內部控制規範手冊，按時全面推廣。
建立並實施內部控制的單位應當對內部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性進行自我評價，並對存在的問題做好修訂和整改工作，進壹步完善制度，確保內部控制的有效實施；未建立內部控制或內部控制制度不完善的單位，必須在20xx年底前完成內部控制的建立和實施。
為確保行政事業單位內部控制建設的全面推進，各市財政局、各部門要於9月中旬全面啟動本地(部門)單位內部控制基礎評價工作，研究制定實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎評價工作。各單位應將內部控制基本評價報告，包括評價得分、扣分情況、專項說明和下壹步工作安排等，上報本單位主要負責人，以明確本單位下壹步內部控制建設的重點和改進方向，確保20xx年底前順利完成內部控制的建立和實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，壹經查實，將嚴肅追究其責任。
下壹步加強內部控制工作方案3為規範學校內部控制，提高學校管理水平，根據文件精神要求，為更好地做好學校內部控制建設工作，特制定本方案。
第壹，成立領導小組
領導小組下設辦公室，範思為辦公室主任，劉剛為辦公室副主任，負責處理日常事務。
二、建立規章制度，建立相互監督機制。
1，建立學校支出預決算制度。
每年年初，財務室和總務室做好學校的整體預算。將由校班子研究確定學校各項費用的具體數額，最終得到年初的決算報告。然後校監委負責監督收支。
每年年底實行學校支出決算制度，旨在總結年度收支、使用和工作得失，作為下壹年度預決算的指南。
2、建立學校財務審批制度。
學校所有的費用都是由辦公室提出來，做預算的。然後提交給分管領導，再提交給校班子討論決定。最後由校監委負責監督，嚴格按照預算執行。
3.建立學校采購制度。
學校采購小組的成立應由六人以上組成。對於需要采購的物資，學校各辦公室會做出具體方案，提交分管領導審核，然後由分管領導提交班子會研究決定是否采購。最後由分管領導具體負責教育局相關部門的審批，再交由采購小組具體實施。
4、建立學校項目管理和校舍、設備維護制度。
分管學校項目管理的副校長負責:成立以校長為首的項目管理小組，對項目的質量、安全、進度進行全程監督，確保項目的安全合格。
校舍維修及設備維護:建立合同管理控制系統。嚴格執行項目審批制度，杜絕少批多建或多批少建。
5.建立健全民生資金管理制度。
民生資金包括營養餐和貧困學生生活補助。建立專項資金制度，及時處理。建立督學制度，資金到位後及時將資金轉入學生賬戶，讓學生及時享受國家資助政策。
6.建立監督機制，完善對學校內控機制的監督。
(1)成立檢查組。
(2)公布監督電話。
7.建立校長不直接負責的制度。
學校的校長負責全局，副校長負責具體工作。
學校辦公室工作直屬校長戴輝。
學校的財務工作、總務工作和安全工作由副校長範思負責。
副校長劉剛分管學校黨務、工會工作和婦委會工作。
學校的教育工作由副校長趙負責。
學校的政治教育工作、團隊工作、衛生等工作由王福副校長負責。
第三，進行部門協調，監督工作流程。
1，學校基礎設施和校舍維護工作:
總務處提出方案，然後由分管副校長提交校級班子會研究，得出最終方案。最後由各隊簽字後，按程序和規定上報教育局2萬元以上，經批準後由總務部負責實施；不超過2萬元由總務處執行。項目完成後，總務部門會做壹份付款清單，由分管副總負責提交壹級團隊會議研究討論。最終簽字後，由分管副校長將相關材料交由校財務室具體支付。從而全程監督，達到內控的目的。
2.采購工作:
首先，學校成立了以校長為首的采購小組負責采購工作。
各辦公室需要購買的物品:辦公室提出方案，分管副總裁提交班子會研究決定是否購買。然後采購團隊根據政策實施采購。采購後由采購小組通過具體驗收後移交辦公室使用，資產由學校資產管理人員按照規定進行管理。
采購時，如果是政府采購項目，應嚴格提交教育局采購辦。如果項目是自購，采購團隊會按照詢價的要求操作。從而達到內部控制的目的”。
3、資金管理:
首先，學校除了財務室以外的任何部門都不得收取任何經費。
支出工作，做到專款專用，具體由財務室監督。確保學校的每壹分錢支出都能得到有效監管。
四。工作安排
1，20xx 1 5召開靈城鎮中心小學內控工作啟動會。全面啟動內控。
(1)成立內控領導小組。
(2)安排部署具體工作，明確各辦公室工作權限和職責。
(3)學習工作流程，杜絕越權和工作不到位的情況。
(4)成立內控監督小組，負責監督相關工作的實施，對工作中的不足給予指導，對工作中出現的問題進行認真督促。
2.20xx年3月，召開全體教師會議，匯報內部工作的實施和運行情況。
3.20xx年9月1日，召開壹級以上二級團隊會議，匯報內控工作情況，檢討批評工作不足，對下月工作做出具體安排。
4.20xx年11月，對內控工作進行匯報，對工作中的不足進行檢討和批評，對下個月的工作進行具體安排，安排督察組對20xx年的工作進行全面檢查。
5、20xx 65438+2月，安排領導小組做內控工作年度報告，安排20xx年度工作。檢查組就本年度內部控制工作做了檢查報告。
五、公示及相關資料的提交
1.學校辦公室負責宣傳報道工作，具體負責此項工作的具體報道。
2.內部控制領導小組辦公室負責向上級部門報送信息。
加強下壹步內控工作計劃4壹、指導思想
按照改革創新、懲防並舉、統籌兼顧、重點建設的要求，努力形成制度確認、權力科學下放、權力公開展示、實時監控的學校權力運行機制，為深入實施科研興教戰略、大力推進研究型教學、促進學校科學和諧可持續發展提供堅強政治保障。
二、工作目標
1，總體目標
強化風險防範意識，建立自我檢查、主動防控、持續改進的內生機制，最終達到從源頭上預防腐敗的目的。
2.具體目標
(1)到達六個位置:行政權限清零；找到風險源(點)的位置；預防措施到位；預防責任落實到位；長效內控機制建立到位；行政效率提高到位。
(2)形成六大內控機制:目標控制(幹部無事故、無違紀違法案件)；橫向控制(形成職責明確、管理科學、約束有力的崗位責任制，適度分解平衡熱點崗位和重要權力)；垂直控制(形成內部垂直監控系統)；過程控制(形成權力運行環節之間的制約關系，實時監控權力運行的高風險環節，形成監控體系)；預警控制(定期警示教育、行政風險預警)；審計控制(定期內部審計)。
三。工作內容和實施步驟
(壹)建立內部控制機構，深入宣傳和發動。
1.建立內部控制機構。為內控機制建設提供組織保障。
2.進行深度宣傳和投放。以黨員幹部人人了解、熟悉、參與內部控制為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重要意義。
3.制定內控機制建設實施方案。制定方案時，認真吸收建言獻策活動中的寶貴意見和建議；方案制定後，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。
(二)清理行政權限，優化權力運行流程。
1.清理行政權力，編制權力清單。
根據學校的實際情況，管理權限清理的範圍包括:
(1)各種內部管理權，包括組織人事管理(幹部選拔、新教師招聘、教師調動、職稱評定、評優等。)、財務管理(公務接待、資金使用、工程建設等。)、資產管理(商品采購、日常辦公用品管理、固定資產管理等。)，以及重要決策(政策制定、項目立項、資產處置等。
(二)依法實施的其他行政執法權和內部事務管理權。
2、優化權力運行流程，完善組織規則和程序。
要本著依法、簡便、方便群眾、便於監督的基本原則，優化權力運行路徑，提高內部控制效率。確保環節和人員之間的制衡，使決策權、執法權和管理權處於嚴密的內部控制和監控之下。
(三)堅持上下聯動，排查行政風險。
風險是指黨員幹部在行使權力、履行公務或日常生活中發生腐敗的可能性。調查的具體要求:
1，按帖查，按鏈接查。要把風險排查工作落實到每壹個具體崗位、崗位的每壹項權力、權力運行的每壹個環節，拓展排查的廣度和深度，盡可能認真地思考隱患和問題，努力全面、細致、準確地查找風險源(點)。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要電力項目和電力運行關鍵環節的風險排查。
2、明確的查找方式。把自尋、群眾幫助、領導和民主測評結合起來，組織全體黨員幹部和教職工參與找風險，做到人人找風險，人人制定防範措施。
具體來說，主要從三個方面入手:
(1)找出已經涉及違法違紀案件的環節作為風險點；
(2)找出潛在風險大的環節作為風險點，雖然目前沒有案例；
(3)會有突發事件的風險，找出其他地區、其他單位目前已經采取防範措施的環節作為風險點。
3.規範搜索步驟。風險點的排查要按照六個步驟進行:每個幹部和教職工檢查學校的部門負責人，帶領全體人員集中討論部門負責人初審、內控委員會二審、聽取民主管理委員會意見、單位領導班子集體終審確認，做到步驟齊全，層層把關，保證質量。
4.突出重點。重點關註五類風險:思想道德風險、制度風險、崗位責任風險、業務操作風險、人際關系風險。
(1)道德風險。弄清楚是否無視紀律制度的規定，是否不斷犯小錯濫用自由裁量權空間，經常做出不理智的決定；是否按規定報告或故意隱瞞個人辦理的重要公務和業務；是否經常對不屬於其管轄範圍的工作施加影響；是否以沈默的方式容忍違紀違法行為，或者對可疑現象不作出適當回應；無論是經常出入高檔娛樂消費場所還是不健康的活動場所，生活行為無序，群眾或家人都有反映。
(2)機構風險。結合管理權限，了解本科室內部控制制度是否具體有效，是否覆蓋公務或業務活動、權力運行的全過程。特別是要排查那些不被關註、沒有制度約束的風險源(點)，確保涉及職權和利益的關鍵節點能夠得到制度的有效規範和約束。
(3)崗位責任風險。結合崗位職責要求，重點關註集體決策行為和議事規則執行中可能存在的風險。
(4)經營風險。結合業務工作特點，找出各項業務流程運行過程中容易發生的違紀違法問題。
(5)人際交往的風險。結合自己的職權，找出是否與嫖客有太密切的接觸，並經常壹起吃喝；是否接受可能影響公正執行公務的宴請、娛樂等消費風險。
5、建立廉政風險源(點)信息庫。對識別出的各類風險點要認真分析評估，按照風險發生的概率和危害損失的程度對風險進行排序，分為高、中、低三個等級。按照內容全面、描述清晰、語言簡潔的要求，對風險點逐壹進行圖表登記、分類匯總，逐壹列出問題類型、表現形式、原因、風險等級及涉及的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位風險信息庫。
(四)制定防範措施，清理整合系統。
1，制定風險防範措施。對查出的每個風險源(點)，深入分析風險產生的原因，按照風險點防範措施的要求，逐壹制定具體有效的防範措施。
2.完善規章制度。對原有制度進行清理整合，根據新形勢新要求創造性地進行修改補充，重構單位權力內部控制的各項規章制度，將內部控制制度匯編成冊，形成制度體系。
重點加強對重大決策、幹部任免和人事調配、資金使用和物品管理的制約和監督，用完備的內控制度管人、管事、管錢、管物。
3.持續更新內部控制機制。
(五)做好檢查和評價工作，確保內部控制的有效性。
1，正常自查自糾。發現問題，要及時對違規違紀行為進行問責，督促被巡視對象整改。
2、定期接受專項評估。
3.認真落實問責制。
動詞 （verb的縮寫）工作要求
1，加強領導，落實責任。推進內控機制建設是反腐倡廉制度建設的重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。
2.突出重點，統籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段工作，分步穩步推進，確保各項工作措施落實到位。
3.借鑒和探索創新。不斷豐富內控機制建設的內容和形式，不斷積累部門內控機制建設的典型經驗，形成學校內控機制的特色。