企業升級需要內控，人社局也會特別重視內控。以下是人力資源和社會保障局內控工作總結，歡迎閱讀！
第壹章:人社局內部控制工作總結根據《財政部關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(20xx24號)文件精神和《文山市財政局關於上報2017年度行政事業單位內部控制工作總結的文件通知》(201712號)要求，我局高度重視，加強領導，明確職責，全面梳理我局內部控制制度建設、執行和監督情況，現將內部控制制度執行情況簡要總結如下。
壹是加強組織領導，加強內控體系建設
我局高度重視內部控制制度建設，切實加強內部控制制度建設的組織領導，切實加強內部控制制度建設。自2014《行政事業單位內部控制規範(試行)》實施以來，我局在堅持內部控制制度建設全面性、重要性、平衡性、適應性原則的前提下，對內部管理制度進行了全面清理，形成了《文山市人力資源和社會保障局工作規範》，分為總則、工作規範、規章制度、管理辦法、工作程序五章。通過加強內部控制制度建設，具有可行性和循證性。
二是認真履行職責，強化內控制度執行。
我局領導高度重視，切實履行建立健全內控制度並有效執行的責任，認真開展內控風險評估和黨風廉政建設風險防控工作。認真落實？三重壹大？制度，重大問題集體決策(黨委通過)和會簽制度。重點關註預算、資金收支、政府采購、固定資產、建設項目、合同管理等業務層面的經濟業務風險。實行不相容崗位分離和內部授權審批控制措施，業務辦理、審核、審批職責分離、相互制約、相互監督。出納不負責審計、保管會計檔案和登記收入、支出、債權和債務賬目。財務專用章由專人管理，個人印章由本人或授權人保管。非稅收入應當按照規定的項目和標準收取，並按規定開具財政票據，做到收繳分離、票款壹致，按時足額繳納。嚴格執行政府采購、建設工程、合同控制等內控措施，確保內控體系規範有序運行。根據《會計法》的規定，應當設立會計機構，配備具有相應資格和能力的會計人員，實行關鍵崗位人員輪崗制度。根據實際發生的經濟業務事項，按照國家統壹的會計制度及時進行會計處理和編制財務報告，確保財務信息的真實和完整。
三是認真開展檢查，加強內控體系監督。
認真開展內部控制制度執行情況專項檢查，確保內部控制制度嚴格規範運行，實現經濟活動法律法規合理保障、資金使用安全有效、財務信息真實完整、有效防範欺詐和腐敗、提高公共服務效率和效果。近兩年來，我局由社保基金監管科(內審)牽頭，計劃財務科配合，對社保、就業、醫保經辦機構各類基金進行了內部審計、內控專項檢查和專項檢查。由局黨委牽頭，各部門配合開展廉政風險和崗位風險專項排查，確保良好的內控制度得到有效監督，有效防範內控運行風險。
同時，我局內控制度建設也存在制度更新不及時、執行不到位、監管不力等問題。今後，我局將及時關註各項內控制度的改革動向，根據人社事業的發展變化和相關金融法律法規的規定，及時調整和完善我局內控規章制度和管理辦法，確保各項業務工作得到有效控制和監督。同時，進壹步加強預算管理，增強預算的科學性，充分發揮預算管理的約束力，將內控意識和內控文化納入人類社會文化建設，使內控制度的執行成為每個員工的自覺行動。此外，建議財務部門加強內控制度建設培訓，定期分批開展培訓，促進內控制度建設的進壹步完善，促進各部門和各項事業的健康持續發展。
第二章:人力資源和社會保障局內部控制工作總結根據省社保局《關於開展養老保險經辦機構內部控制檢查評價工作的通知》(奢香保函71號)精神，我局根據機構設置、業務運行、基金財務、信息系統控制、內控管理監督等方面的具體要求，不斷細化內容，逐條對照，進行了細致的自查。具體情況報告如下:
壹.組織控制
壹是在進壹步建立健全團隊管理各項規章制度的基礎上，規範了組織機構、內部機構和人員配備的職能職責，明確了業務辦理、資金財務、信息系統等內控活動全過程的崗位設置和職責範圍。
二是股室之間內控責任明確，業務信息傳遞、反饋、監控流程規範。發放各種福利時，首先業務審核，分管領導復核，主要領導簽字，各個環節互相監督制約。
三是多年來，通過思想政治教育、黨風廉政教育、業務培訓、學術培訓、規範業務流程、優化崗位設置等措施，社保經辦隊伍特別是領導班子的思想、作風和業務建設得到有效加強，有力促進了領導班子和經辦人員的整體素質和管理水平。
二、業務運營控制
壹是社會保險登記、變更、註銷、年檢、養老保險待遇審核、待遇計算、基數核定、基數增減核定、補繳、繳費基數修改管理、欠費數據庫管理、賬戶管理、基金收入記賬和對賬管理、待遇資格認定、待遇支付、系統密碼管理、系統軟件維護管理、信息網絡安全管理、數據庫安全管理、審計監督等主要崗位實現了崗位分工明確。
第二，積極推進政務公開，在我們局？社會保障信息網？並在公示欄上公開社保局服務工作的內容和職責、工作依據、工作流程圖、收費項目和標準、辦理各項業務需提交的主要材料、違規違紀投訴、調查方式和咨詢電話，提高工作透明度。
三、各種人事、文件、業務、財務檔案及時歸檔，做到有規定歸檔，有檔案移交制度。原始檔案資料應由專人管理，單位或個人查閱檔案時應持介紹信或相應證明。
第三，基金的財務控制
壹是嚴格執行社會保險基金財務制度和社會保險基金會計制度及收支兩條線管理規定，分別設立財政專戶和支出戶，將地稅征收的養老保險費及時劃撥到財政專戶，並將每月申請資金及時撥付到支出戶，確保足額發放。對存入銀行的存款或活期基金，按照中國人民銀行規定的同期城鄉居民儲蓄存款利率計算存期，所得利息並入基金。
第二是嚴格按照“社會
保險基金財務制度》和《社會保險基金會計制度》等有關規定，真實、準確地核算和反映基金的收入、支出和結余。
三是基金預算管理嚴格按照《社會保險基金財務制度》規定的內容、方法和程序編制、審批和執行。在分析本年度預算執行情況和測算下壹年度基金收支的基礎上，認真、科學、合理地編制下壹年度基金收支預算。
四是基金決算由財政部和勞動和社會保障部統壹設計和安排。我們按照統壹的報表格式、時間和要求編制年度決算，並認真填寫和審核，確保相關數據的壹致性。
五是按照管理權限和分級審核的原則，設立了原始資料審核、出納、記賬、憑證審核、過賬、會計資料歸檔、會計負責人等財務崗位。
第四，信息系統控制
開展網絡技術信息安全檢查，及時整改隱患。壹是對本單位信息系統的賬號和密碼進行了專項清理檢查，及時更新升級軟件，消除安全隱患。二是對全球電腦按照型號、出廠編號、生產日期進行重新記錄，對所有接入局域網的設備進行全面安全檢查，對存在操作系統漏洞、殺毒軟件配置不到位的電腦進行全面升級，確保網絡安全。三是規範信息采集、審核、發布流程，對信息發布進行嚴格審核，確保發布信息的準確性和真實性。
四是嚴禁辦公室內網與互聯網連接。為防止人為或其他意外事件造成信息系統數據丟失，采取了遠程備份等有效措施，確保所有基礎信息的安全。
動詞 （verb的縮寫）內部控制的管理和監督
目前，我局配備了兩名專職審計人員。每年根據市局的任務要求和社會保險稽核程序，編制稽核工作計劃，對享受待遇的職工進行稽核。通過查閱社會保險個人賬戶手冊、單位參保人員花名冊、繳費基數核定表、核實參保時間和繳費年限等方式，，核實職工個人檔案和待遇資格證明原件，核定享受待遇標準。對各項業務進行抽查，並及時反饋給主要領導和上級業務主管部門。
雖然我局的經辦流程和程序是根據《社會保險經辦機構內部控制暫行辦法》及相關文件建立和制定的，但在壹些環節仍存在管理漏洞和制度缺陷。
六、整改意見或建議
壹是優化隊伍結構，推進機關效能建設。加強幹部培訓、考核和監督，加大輪崗交流和競爭上崗力度。加強思想政治建設，轉變觀念、職能、作風，全面提高經辦隊伍的整體素質和工作能力，建設學習型、服務型單位。
二是進壹步規範網絡管理制度。執行？誰說了算，誰說了算，誰說了算
誰負責線路，誰負責使用？管理原則是嚴格控制聯網的電腦，必要時聯網，不用時物理隔離。內部電子公文傳輸使用移動硬盤、u盤、軟盤等存儲介質完成，不得隨意使用電子郵件或在線共享。
三是實地審計和專項審計相結合，確保養老保險平穩運行，防止基金流失。同時，建立和完善內部控制體系，確保對所有業務和環節的全程監控。
第三章:人力資源和社會保障局內控工作總結在省、市局的關心支持下，我局在不斷加強機關建設的同時，大力建設社保內控體系，不斷完善壹系列制度、流程和措施，形成了自我約束、自動預警、自我糾錯的機制。各項內控制度得到有效實施和監控，確保了各項社保業務的安全運行。現將有關工作向領導匯報如下:
壹是機關建設進壹步加強。
1.各項管理制度得到完善。
近年來，我局黨政多次召開辦公會議，修訂完善了縣社保局業務流程、基金財務管理制度、內部控制暫行辦法、請假、考勤制度等能夠改善我局員工工作行為和工作作風的有效管理制度。
2、局領導班子配齊配強，班子建設和員工隊伍建設明顯增強。
在縣委、縣政府的領導下，在上級業務主管部門的支持和幫助下，今年9月，我局實施了局領導分工調整、中層幹部輪崗、個人崗位輪換等措施。我局形成了講政治、講團結、講大局、講實際、講發展的班子，各項工作取得了顯著成績，提高了社會形象。
3.加強政治理論學習。
我局黨政根據我局工作特點，年初制定了職工周五下午政治、專業知識學習計劃，並進行系統學習？三個代表理論？重要思想、科學發展觀等壹系列黨的最新理論成果。特別是黨的十七大以來，為深入學習貫徹黨的十七大精神，我局從加強學習、講政治、促發展的角度出發，通過學習報告原文、學習相關文件、做學習筆記、觀看專題報告、結合實踐談體會等多種形式組織學習。，從而全面宣傳十七大精神，大力貫徹落實，讓全體幹部職工真正做到？真學真懂真信真用？真正用十七大精神武裝頭腦，指導實踐。
4.紮實開展作風建設。
我局根據縣委、縣政府、縣勞動局黨組的部署和要求，通過深入分析反思，采取召開座談會、聽取社會各方面意見等多種形式，認真查找我局作風建設中存在的突出問題，分析問題產生的原因，明確下壹步努力的方向。壹年來，我局壹批黨政幹部帶領廣大幹部職工講政治、講團結、講大局、謀實事、謀發展，各項工作取得了顯著成績。
5、認真開展民主評議工作。
根據上級安排，為規範我局工作行為，增強依法行政、廉潔從政意識，促進我局規範行為、轉變作風、依法行政、廉潔高效，促進我局職業道德建設，提高我局社會公信力，提高我局工作效率，樹立良好社會形象。
6.窗口服務功能進壹步完善。
壹是實施社保基金銀行歸集制度。為確保社保基金的安全存儲，防止和杜絕社保基金的非正常流失，解決參保職工特別是鄉鎮參保職工長途跋涉續保的問題，我局充分利用銀行服務網點優勢，經請示縣委、縣政府和上級部門，於今年8月在縣農行中心鎮12營業網點和縣城區3個營業網點實施了基金銀行代收制度。使參保職工可以就近繳納社保費用，為參保職工節省了往返費用，極大地方便了參保職工，也為我局節省了人力資源，更好地保證了基金的安全。
二是成立了政策法規股，為來我局的群眾提供專門的政策業務咨詢的股室。
三是建立了參保人員休息室和業務咨詢臺，配備了空調、椅子、熱水器等設施設備，訂閱了老年人報刊和專門的社會保險刊物。
四是完善退休人員領取養老金的資格認證辦法，實行人性化管理，防止冒領、騙取養老金的情況發生。特別是加強了鄉(鎮)勞動保障所的平臺建設，通過平臺可以及時掌握退休人員的生活狀況，及時減少死亡人數，防止長期冒領基本養老金。
第二，內控定理明顯增強。
(壹)加強教育培訓，努力構建自律機制
人是影響內部控制制度實施效果的最關鍵因素。近年來，我局始終把加強社保從業人員思想教育作為完善內控管理的首要任務。
第壹，組織已經建立和完善。成立了社會治安內控管理與教育領導小組，主任任組長，分管領導任副組長。主任、副組長親自組織實施教育培訓工作，並隨時跟蹤監督落實。辦公室、審計股等工作機構分別具體負責收集和整理社會治安內部控制教育材料和資料。
二是定期開展警示教育活動。以全國、全省、全市違規使用社保基金典型案例為教材，組織全體幹部職工共同分析討論，深刻剖析問題產生的原因，認真對照查找自身內控管理的漏洞，達到自我完善、自我警醒、提高免疫力、築牢拒腐防變的思想大堤的目的。
三是多層次開展業務技能培訓。將各類經辦業務的主要流程、風險環節、風險和危害、防範風險的措施和方法作為每周業務技能培訓的必備內容，由分管領導和股辦負責人輪流授課，既提高了幹部職工的業務能力，又加強了內控制度建設，在幹部職工中樹立了風險觀念，增強了責任意識和防範意識。
第四，高度重視職業道德教育。思想是行動的先導。社保工作者只有具備優秀的職業道德和操守，才能增強有所為有所不為的自律意識。我局始終把加強職業道德教育作為強化內部管理的抓手，要求全體幹部職工時刻牢記自己的法律，時刻想著為人民辦事，有效杜絕了經濟業務過程中的失誤和欺詐，達到了對內強化素質，對外樹立形象的目的。
(二)加強制度建設，努力構建防範機制。
為了真正實現以健全的內部控制制度促進社會保障持續健康發展的目標，近年來，我局把內部控制機制作為緊密聯系實際的管理工具，結合社會保險業務的具體情況，建立了事前控制、事中控制和事後控制的內部控制體系，建立了壹套真正滿足業務發展和管理需要的內部控制制度。通過精心組織實施，有效防範了各類風險，實現了按制度管權管人管事的目標。
壹是內控體系得到完善。制定了社保基金信息報告制度、社會保險經辦機構養老保險內控檢查實施方案、縣級社會保險內控暫行辦法、業務審核審批制度、工作公開制度、檔案資料保存制度、會計操作規程、內部管理制度、年度考核制度、內控檢查評價制度等20多項規章制度。內部控制貫穿於社會保險的全過程，全面規範各項業務行為，使各方面工作有章可循，形成互補協調的內部控制體系。
二是股室實行崗位責任制。本著科學合理、相互制約的原則，將社保業務按照各股室的職能職責劃分為八大類:社會保險統籌管理、社會保險費征繳管理、養老保險待遇管理、財務管理、社會保險稽核、社會保險信息管理、工傷保險待遇發放、生育保險待遇發放，細分為40個不同的崗位，各職能股室和崗位均建立了崗位責任制。真正把內控的觸角延伸到所有的股室和崗位，讓每壹個員工對自己的崗位風險責任和違規操作相應的處罰責任有更清晰的認識。
三是制定業務辦理內控制度。將辦理業務涉及的控制內容細分為45個風險管理點，通過制定和完善包括組織架構控制、授權審批控制、保險業務記錄控制等壹系列業務內控制度和方法，有效防範各類風險。
(三)加強監督檢查，努力構建內部控制機制
為確保各項內控制度的有效實施，我局采取內部監督與社會監督相結合、現場監督與非現場監督相結合、定期檢查與不定期抽查相結合的方式，切實加強對各項社保業務的事前、事中、事後監督檢查，使各項社保業務的辦理過程成為相互交叉、相互制約、相互檢查的內控過程。
第壹，職責分離。任何業務都不能由壹個人單獨操作，而必須由兩個以上的人經辦，經辦人員只能在自己的權限內辦理，即每壹項業務活動都必須通過兩個或兩個以上相互制約的股室的控制環節來完成。同時，股室與單位管理人員之間的不相容崗位職責分離，股室之間進行業務交叉審查，各司其職，各負其責，監管環節環環相扣，形成了相互監督的有效機制。如果系統管理人員和操作人員有明確的權限，數據管理人員不從事審批和辦理社保經辦業務，以確保信息系統僅用於授權用途，且只有授權人員才能操作信息系統。對參加工傷保險企業職工，建立實名卡並實行壹企壹案壹卷，將參保職工檔案信息錄入微機，經分管領導審核批準，終止審核單位審核，實行四方* * *管理。
二是堅持逐級審核。比如工傷職工待遇支付，經辦人員進行待遇初審，股室負責人審核，分管領導審核，審核單位審核通過，分管領導報勞動保障部門終審，才支付待遇。對關鍵和基礎信息的修改，實行了四維壹體的修改聯動機制，即經辦人員結合微機進行信息初審、分管領導確認、審核單位審核、政策法規股定稿，有效防止了個人修改信息。在資金歸集專項票據管理上，對無效票據實行財務、資金歸集、審計、統籌聯動機制，堅持四審原則，即發現的無效票據由資金歸集、財務、審計、統籌負責人審核簽字，由資金歸集單位填寫？票據作廢清單？並說明作廢原因，經主要領導審核後加蓋？無效？印章由審核單位保存壹式四份，杜絕了只記錄付款不收錢的現象。工傷保險實行體檢準入制度。這項工作是我市首創的有勞動和社會保障局參與的制度。讓參保職工到指定醫院體檢，使我局全面了解和掌握參加工傷保險人員的健康狀況，有效控制非因工職業病主動就診現象；
三是加強審計監督檢查。根據現行的內部控制制度和業務處理流程，使用？壹個標準，壹把尺子，壹種態度？，對重要業務辦理環節設置風險點和監控點，將所有保險業務置於稽核檢查控制體系之下。成立了審計稽核工作組，由局長任組長，分管審計的副局長任副組長，被審計單位同誌為成員。審計人員定期和不定期地對社保內控體系建設、內控機制運行效果、社保基金運營狀況、規定工作職責和程序的履行情況進行監督檢查，按照因果鏈進行檢查，如繳費申報和審核、資格確認、逾期繳費和延期繳費審批等，並進行全過程控制。同時，對下班人員業務流程中涉及的人員和環節是否及時按照內控制度程序進行審核，從而避免差錯和舞弊的發生。
四是大力推進輪崗交流。在合理設置業務、財務、信息系統管理等重要崗位，全面落實資金歸集、基礎數據錄入、個人賬戶管理、數據匯總統計、財務管理等專人負責的基礎上，大力完善定期輪崗制度，大力推進人員定期交流， 既避免了壹部分人因長期在壹個崗位工作而麻痹大意、容易腐敗的問題，又通過輪崗交流培養了壹批創新意識強、能獨當壹面的人。
(四)強化服務手段，努力構建保障機制。
社會保障工程是壹項惠及億萬人民切身利益的民生工程。社保業務經辦機構是落實各項社會保障政策，直接面對廣大參保人員的窗口單位。所以，只有不斷豐富服務方式，完善服務手段，深化服務活動，才能在？在公共場合？在監督機制上實現最嚴格的內控管理。
壹、重點打造？陽光社保？。會深入開展嗎？壹票收藏？壹站式服務和？五統壹？、?五零？什麽是服務活動？內控體系建設年份？活動的重要內容是充分利用內控新的工作模式，充分發揮社保內控的杠桿作用。在加強業務執行能力的同時，已經下定決心。從高標準、規範操作、高效運作入手？通過狠抓優質、高效、快捷的服務，我們的工作目標不僅大大提高了工作效率，保障了參保職工的切身利益，而且自覺地將各項社保工作置於最廣大人民群眾的監督之下。
二、大力推廣？代收代發？。基金征繳管理壹直是社會保障工作的重點和難點。為確保基金征繳的完整性和安全性，有效制止違法行為，根據基金管理的新要求，我局擠出專項資金，委托縣農業銀行征繳社保基金，委托郵政銀行發放退休費，使參保人可以根據自己的具體情況，在家支付或領取款項，既方便了參保人，又保證了基金存儲和發放的安全；同時安裝在社保大廳？sds？刷卡機，新參保或繳納社保費用的人員在我局可以直接刷卡繳費，讓經辦人員不直接接觸現金，已經實現了？錢上線，錢上線？。同時，有效加強了內部控制和管理，最大限度地降低了風險，確保了基金的安全運行。
三是加強對計算機信息系統的控制。借助計算機信息技術，通過設置權限建立社保機構內部控制系統，減少和消除人為控制因素，保證內部控制的有效實施。首先，基於內部控制制度建設，提高了計算機信息系統的管控能力。利用計算機信息系統控制，強化內部控制功能，在業務信息系統中實施過程控制，形成了社保業務？橫向分權和縱向監管？審計二級內控管理體系從源頭上保證了信息的真實性，實現了業務與權力的相互分離和制約，使內控監督檢查更加規範化和專業化，極大地優化了社保內控軟環境；二、建立和完善？金寶項目？社會保險信息管理系統實現了申報登記、基金征繳、待遇支付、基金管理、社會化管理等各業務環節之間的信息共享和流程銜接；再次，由於該縣參保人員類型多樣，情況特殊復雜，妥善保管好每壹位參保職工的歷史檔案尤為重要。為此，我局建立了綜合檔案室，確定了專職檔案員，負責收集建立各類參保檔案，實行壹人壹企壹案計算機化管理，既方便了參保職工出生時間、參保時間、退休時間的查詢，又有效防止了檔案信息的單方塗改和交換，保證了信息來源的真實性。
四是社保信息公開。為方便參保人員，我局在中國電信開通了電話語音查詢系統，可根據語音提示查詢自己的社保情況，並在黨政網上開通了社保政務服務公開信息，使重大社保政策隨時在線知曉，不僅節約了參保成本和時間，也大大增強了社保工作的透明度。
近年來，我縣盡管不斷完善體制機制，但仍不斷加強社會保險內控建設，規範業務操作流程，強化審核、監督檢查，強化事前防範，提高機構整體抗風險能力，形成了較為完善的內部防範、監督和控制體系，確保了社會保險基金平穩安全運行，保障了社會保險待遇及時足額發放，促進了全縣經濟發展和社會穩定。但由於財力的影響，新社保軟件的應用、電子信息系統的開發維護、數據輸入輸出等控制功能明顯弱化，特別是由於？金寶項目？相關硬件設備設施投入不到位，導致上下監督手段薄弱，遠不能滿足現代化、科學化內控管理的需要。這些都需要在今後的工作中加以改進和完善。
以上不足之處，請批評指正，以便我局在今後的工作中做出更多的成績，為構建和諧社會做出應有的貢獻。
沙奇霍科
；