去年中國資本市場查處了很多大案要案。今天我們就來關註壹起利用數十億資金操縱數百個賬戶的違法案件，該案件成為去年證監會的檢查重點。
2016，在穩定的股市中，某公司股價異常連續上漲，最終引發深交所大數據監控系統報警。四個月內，這只股票的漲幅達到了100%。
據市場監測人員初步分析，這家名為“大連電瓷”的公司股價暴漲背後有壹個令人費解的疑點:沒有任何重大利好消息的支撐。是什麽樣的力量在推動這種奇怪的暴漲？調查人員通過該系統收集了400多條日交易股票數據，並逐壹進行分析。經過層層篩選，初步鎖定了200多個個人賬戶。最可疑的是，他們從不買賣其他股票，只盯著“大連電瓷”這只股票，壹遍又壹遍地炒。這遠遠不是普通股東的正常操作行為。
深交所工作人員:而且賬戶利潤驚人。截止2065438+2006年2月，我們報的時候這些賬戶的賬面利潤已經超過6億。
200多個個人賬戶，只炒壹只股票，大家都是爭錢的股神？帶著這樣的疑問，稽查部門的偵查員對這200多個疑似賬戶進行嚴密監控，從眾多的交易痕跡中發現了隱藏在幕後的神秘黑手。自稱“華北第壹交易員”的股票交易員李微微。
證監會偵查員:他下單比較頻繁，他的銀行賬戶和那些配資賬戶也有大量的資金往來，所以當時就被列為壹個調查的重點。
幕後大魚案持續升級。
200多個個人賬戶的異常交易行為，讓辦案人員初步判斷這是壹起遊資案件。然而，就在調查人員準備開始現場調查的時候，壹條大魚突然跳了出來——深交所系統突然監測到，滬市出現了壹個6543.8+0億元的機構賬戶，day trading的“大連電瓷”股票，比200多個個人賬戶要動蕩得多。
通過註冊信息，偵查員發現資金賬戶後面的投資人標註的地址與壹家名為復興集團的公司相同。調查人員把目光投向了復興集團。這時，壹個更加意想不到的情況出現了。復興集團掌門人朱壹棟的身份，原來很特殊。他是大連電瓷上市公司實際控制人的兒子。
三人同時出擊開始現場勘查。
“大連電瓷”的實際控制人為董事長朱冠成。兒子朱壹棟的出現，讓辦案人員意識到，這個案子遠比原來的案子復雜。朱壹棟的出現和他父親的上市公司有什麽關系？他與最初發現的200多個可疑賬戶有聯系嗎？
在掌握相應證據後，辦案人員決定開始現場勘查。出發前，辦案人員給我們看了三條線索:上市公司“大連電瓷”的所在地——大連和朱壹冬個人公司的辦公地點——上海，涉嫌操縱200多個賬戶的李微微——註冊公司在北京。當天上午，偵查員兵分三路，突然出現在大連、上海、北京提前鎖定的地址。
在大連，辦案人員見到了上市公司董事長朱冠成，發現他對上市公司的事務壹點都不熟悉。從公司董秘到其他工作人員，朱冠成已經退休，由兒子朱壹棟負責公司的實際運營。換句話說，朱壹棟是上市公司所有信息的決策者。
另壹方面，在提前鎖定的北京，辦案人員閉上眼睛也沒有發現李微微。熟悉李微微的人找不到他的蹤跡。
朱逸東也沒有出現在上海的復興集團。
就連公司其他負責人也借故不露面，但辦案的步伐並沒有停止。在稽查人員的壹再要求下，復興集團證券投資部負責人宋終於露面，但壹問之下，他聲稱對買賣“大連電瓷”股票壹事壹無所知。
但宋的細節還是讓人看出他在隱瞞什麽。偵查員發現，宋的辦公室明顯被打掃過，連他提供的手機都收拾得幹幹凈凈，連他家的電話號碼都沒有保存。然而，當調查進入第二天，宋突然失聯。與此同時，復興集團整個辦公室空無壹人，朱壹棟、宋等相關人員的手機全部處於關機狀態。
突破，突破，關鍵證據，無處藏身
意想不到的軟對抗出現了，辦案人員繼續有條不紊地比對三地獲取的信息。更多的調查人員從涉案人員中尋找線索，收集證據。
現場勘查的第四天，壹組重要線索沒有逃過辦案人員的眼睛:在北京方面，辦案人員掌握到李微微壹直在上海某酒店為他人交易；在上海的另壹邊，調查人員從復興集團的壹名工作人員那裏發現了壹張巨額酒店賬單，上面也清楚地標明了李微微的名字。北京和上海之間的證據鏈是精確連接的。接下來，這家位於上海虹橋機場附近的五星級酒店成為調查重點。
根據酒店的入住記錄，這位客人的名字叫李微微，是壹個長期承包的總統套房。總統套房費用的簽約賬戶顯示，正是朱壹東執掌的復興集團不惜重金，將這套總統套房打包。這間總統套房裏藏著哪些不為人知的秘密？
證監會偵查員:我們在現場發現了壹臺電腦，裏面有幾十家證券公司的下單軟件，電腦裏面也有壹些賬戶使用記錄。在當事人的酒店房間裏還發現了同批次購買的20多份裝箱單。
通過技術比對，調查組確認這臺電腦連同同批次購買的20多臺電腦，就是用於“大連電瓷”股票集中交易下單的設備。
隱蔽性強，涉嫌操縱近500個賬戶。
經過幾輪實地調查，檢查人員掌握的書面證據和材料越來越多，但也意味著後續的分析工作量也呈幾何級數增長。
隨著案情的深入，調查組發現此案具有很強的隱蔽性。
證監會調查人員:為了躲避這個交易所的監控，今天會用壹批賬戶。用了之後他會很快換，所以不再用這壹批，然後換到下壹批，繼續這樣交易。
案件進展到這壹刻，被懷疑的賬戶不再只是原來那200多個浮在水面上的可疑賬戶。疑似賬戶數量激增至600個之多，分散隱藏在78家券商開戶，使用了全國券商總數的三分之二，地點遍布20多個省市。
經過專業比對分析，偵查員最終鎖定了495個賬戶，並清晰梳理出賬戶之間的關系和資金往來的脈絡。這些證據與外圍調查的其他證據相沖突，證實了非法經營的事實。
梳理證據，逐壹解開謎團。
辦案人員對采訪人員的談話進行梳理後，逐壹解開謎團，案件真相慢慢浮出水面。
調查組對相關證據進行梳理分析後發現，在配合調查時，復興集團證券負責人宋某某明顯在說謊。
證監會偵查員:其實他是這個案子非常重要的核心人物。他是復興集團證券投資部的負責人。主要執行復興集團老板朱壹棟的指示，包括與集資機構、李微微等人員對接，參與對賬。
在犯罪嫌疑人買賣“大連電瓷”股票的後期，每當集中買入時，公司都會發布利好公告，推高股價。這與實際控制這家上市公司的朱逸東密切相關。
證監會調查人員:上市公司的董秘，包括復興集團的幾個人，他們說跟上市公司接觸，都說信息來自朱壹棟，他們都是受朱壹棟的委托來做這個事情的。
在辦案人員基本理清案件脈絡的時候，朱壹棟本人從香港回到內地，向辦案人員承認了上述操作。
2065438+2006年5月，朱益東授權宋某某、鄭某某以配資方式購買“大連電瓷”股份；6月，鄭將號稱“華北第壹操盤手”的介紹給朱壹棟交易；雙方商定如何分成後，7月資金到賬，開始交易“大連電瓷”；他們利用自己的資金優勢和對“大連電瓷”信息披露的控制權，伺機釋放利益，幫助其獲利。
用自己的雞胗去偷壹只雞，這主意不錯。
在這種情況下，朱壹棟讓被稱為“華北第壹操盤手”的李微微用幾百個賬戶進行秘密操作，也就是我們在大網中看到的幾百條小魚。那為什麽後來壹條大魚控制了幾十億美元？這原來是朱壹棟“用自己的身體冒險”，讓自己的公司成立基金，開始自己炒股。
在交易過程中，李微微沒有按照事先約定的比例進行資金調配，而是私自提高杠桿，用調配多出來的錢買賣其他股票。朱壹棟發現後，雖給予警告，但李微微不聽指揮，“大電瓷”股價大幅波動。朱壹棟用自己公司賬戶裏的錢來維持股價。2065438+2007年2月底，李微微買入的另壹只股票出現爆倉，連續兩次下跌，配資賬戶也被投資者強制平倉。
平倉後，“大連電瓷”股價因為大量拋售而大跌，朱壹棟不得不以重大資產重組的名義停牌，也讓不少中小投資者被套。
在完成相關程序後，證監會將依法對本案當事人進行行政處罰。自去年以來，證監會還嚴厲查處了壹批上市公司的實際控制人，如朱德宏和闕文彬，他們也發布了有利信息，意圖影響股價。監管部門再次提醒，不得以市值管理的名義操縱市場，否則將依法嚴懲。