根據ASIC法案,任何在澳大利亞從事金融交易的金融機構都必須經過ASIC認證,並申請AFS牌照,外匯市場也不例外。目前,澳大利亞從事外匯市場的金融機構有:銀行、外匯交易商、經紀人、外匯信息提供商等。
正規平臺必須有編號(AFSL:澳洲金融營業執照編號),有了這個編號才有資格做金融衍生品。只有壹家公司(ABN:澳大利亞商業註冊代碼,ACN:澳大利亞公司代碼)沒有資格做金融衍生品。有AFSL號碼的會有對應的ABN和ACN碼;但是那些只有ABN和ACN代碼的人不壹定有AFSL號碼。
澳大利亞ASIC監管措施
1,廣泛的養老、保險、存貸款行業。
2.在澳大利亞開展業務的當地銀行和金融機構以及國際銀行分行。
3.證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構。
4.所有參與金融產品信息咨詢和服務的機構。
5.金融行業所有從業人員必須持證上崗,按規定從事金融業務。
1)所有經營金融產品的機構都需要先申請AFS牌照。
2)所有申請AFSL金融服務許可證的機構都必須申請零售客戶職業責任保險。
3)ASIC要求投訴部門及時處理客戶投訴,並對違規交易者進行嚴厲處罰,甚至吊銷AFSL金融服務許可證。
4)更加嚴格的金融產品和客戶風險披露,要求金融機構毫無保留地告知客戶公司的經營風險和市場交易風險。
執照申請的詳細流程:
1.招聘公司員工
2.負責經理是被許可方。
3.公司服務式辦公樓管理
4.澳洲頂級法律咨詢公司提供AFSL執照法律服務。
代理金融許可證服務內容
1.金融業務方案設計
2.提交許可證申請並準備相關文件。
3.準備並撰寫金融服務指南。
4.金融交易產品披露說明的撰寫
5.雇傭合同寫作
6.反洗反恐報告申請
註冊壹個新的澳大利亞ASIC許可需要6-10個月。
澳大利亞證券投資委員會(ASIC)公布了2017年7月至2018年6月的執照和專業註冊申請評估報告。在這壹年中,ASIC批準了2879個許可證申請中的近壹半。這些執照申請包括澳大利亞金融服務(AFS)執照、信用執照(ACL)或專業註冊。在澳大利亞,經紀人、交易所和金融公司都需要獲得AFS執照才能合法經營。至於獲得牌照的時間長短,要看企業結構的復雜程度。