65438+2月28日，河北證監局發布的兩份行政處罰顯示，申萬菱信基金原基金經理許利用職務之便，獲取申萬菱信智能驅動基金未公開信息，明確暗示他人從事相關交易活動；長江證券研究所前研究員金鑫將未公開信息告知許，並指示其用自有資金進行交易。累計成交金額4110600元。
目前，上述兩人已分別被罰款50萬元和3萬元。第壹財經記者查閱證監會基金從業人員資格註冊信息時發現，許在公募基金、私募基金、證券公司“無相關記錄”；金鑫在官網，長江證券的人事公告欄沒有記錄。
通過老鼠倉賣出411萬余元。
“老鼠倉”是指莊家在用公款拉升股價之前，先用自己的個人資金(機構負責人、交易員及其親屬、關系戶)低位建倉，公款拉升到高位後，個人持倉先賣出獲利。
河北證監局行政處罰決定書顯示，許作為申萬菱智能驅動的基金經理，於12年4月、13年4月完成了將“金鴻集團”納入股票池的工作程序，並開始申請交易該股票，於15年4月取得交易許可後立即發出買入指令。19年4月，“金鴻集團”占申萬菱信智能驅動基金凈值的6%。
也就是說，許對基金交易“金宇集團”的意向、交易“金宇集團”的時間以及“金宇集團”在基金中的比例等未公開信息是知情的。
2021 4月15-30期間，許利用與“金某1”的路演、調研等活動，向“金某1”推薦“金鴻集團”，並傳遞“金鴻集團”在基金中的比例等未公開信息。金某1利用上述信息指導金某2於2021年4月15日基金前買入金鴻集團，並於4月21日至4月30日繼續委托買入，累計成交4165438。
從河北證監局同日發布的另壹份行政處罰決定書中可以發現，“金某1”是時任長江證券研究所研究員的金鑫，“金某2”是其父親。金鑫得知股票的未公開信息後，通知了父親，並指示其使用自有資金進行交易。
兩份行政處罰決定書認定，許的上述行為違反了《基金法》第二十條第(六)項的規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《基金法》第壹百二十三條第壹款的規定，責令許改正，並處罰款50萬元。
金鑫的上述行為違反了《廉政條例》第十條第二款的規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《廉潔從業條例》第二十條之規定，給予金鑫警告，並處罰款3萬元。
涉及股票12天上漲153%。
上述事件涉及的股票為“金鴻集團”。公開資料顯示，金鴻集團主要從事中高端服裝的設計、研發、制造、品牌營銷和終端銷售。
2021年初至15年4月，金鴻集團以5元/股整並。4月15日至4月30日，該股連續上漲12個交易日，9日出現漲停，區間漲幅152.94%。
2021年4月20日至5月6日，金鴻集團數次登上龍虎榜，遊資炒作跡象明顯。互聯期間，金豪集團發布了多份股票交易風險警示公告，5月6日還因10互聯申請停牌核查。但在停牌三個交易日之後，金隅集團復牌，再次漲停。此時，市場已經稱之為“妖股”。
從股價走勢可以看出，也是在2021的4月份，金鴻集團出現了明顯的上漲，短短三個月就從不到6元/股迅速漲到了27元/股。然後就是大幅下跌，甚至在沒有利空消息的情況下，接連封上漲停板。而且也有很多投資者在開放平臺上質疑“為什麽限制”？目前該股再次回歸8元/股。
公開資料顯示，涉事的申萬菱信智能驅動成立於2018，13。許為第三任基金經理，管理期間為2020年7月13日至2022年10月114日。數據顯示，該基金任職期間總回報為46.48%；滬深300同期表現為-20.18%。
從基金重倉的過往數據來看，金鴻集團只出現過壹次，即在2021的半年報中，並位列申萬菱信智能驅動基金前十大重倉之首。此時，本基金持有該股票的市值為654.38+0645萬元，占基金凈值的8.20%。
作為壹名基金經理，許對資本市場並不陌生。公開資料顯示，其證券從業經歷超過11年，先後任職於國泰基金、郭進證券、華創證券。2015年9月加入申萬菱信基金，2020年7月管理申萬菱信智能驅動。
記者註意到，2022年165438+10月3日，申萬菱信基金發布公告，聘請、許共同管理；6月165438+10月14日，申萬菱信基金再次發布基金經理變更公告，稱基金經理許被解聘，此時離職原因為“個人原因”。
此外，許還在2022年7月12日管理了壹只新產品，即申萬菱信專打新主題a，基金成立時規模為4445萬份。不過，該基金已交由梁管理。
目前，第壹財經記者查閱證監會基金從業人員資格註冊信息時，許在公募基金、私募基金、證券公司均“無相關記錄”；金鑫在官網，長江證券的人事公告欄沒有記錄。